华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）按照 2020年 7月 3日中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]1351号）的注册，进行募集。本基金的基金合同于 2020年 10月 30日正式生效。华泰柏瑞基金办理无限公司（以下简称“基金办理人”或“办理人”或“本公司”）招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单正在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者正在投本钱基金前，应全面领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、因为基金投资者持续大量赎回基金发生的流动性风险、基金办理人正在基金办理实施过程中发生的基金办理风险等等。当本基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，基金办理人履行响应法式后，能够启用侧袋机制，具体详见本招募仿单“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金办理人将对基金简称进行特殊标识，并不打点侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人细心阅读相关内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。投资者认购本基金时应认实阅读本基金的招募仿单和基金合同。基金办理人投资者按照本身的风险收益偏好，选择适合本人的基金产物，而且中持久持有。本次招募仿单更新次要涉及基金司理变动，并已对响应内容做出了更新，基金办理人相关消息截止日为2025年3月12日。除非还有申明，本更新招募仿单所载其余内容截止日为2024年06月27日，相关财政和业绩表示数据截止日为2024年03月31日，财政和业绩表示数据未经审计。本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称《运做法子》）、《证券投资基金发卖办理法子》（以下简称《发卖法子》）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称《消息披露法子》）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称《流动性风险办理》）、《证券投资基金消息披露内容取格局原则第 5号》等相关法令律例以及《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并正在中国证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。本基金由基金办理人按照《基金法》、基金合同和其他相关法令律例募集，并正在中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补6、招募仿单：指《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金招募仿单》及其更新 7、基金产物材料概要：指《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金产物材料概要》及其更新8、基金份额发售通知布告：指《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金份额发售通知布告》 9、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订 11、《发卖法子》：指中国证监会 2013年 3月 15日公布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订12、《消息披露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 13、《运做法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订14、《流动性风险办理》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监视办理委员会16、银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或中国银行安全监视办理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人18、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 19、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织 20、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人平易近币及格境外机构投资者：指按照《人平易近币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》及相关法令律例，使用来自境外的人平易近币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人 24、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转托管及按期定额投资等营业25、发卖机构：指华泰柏瑞基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构26、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等27、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金办理无限公司或接管华泰柏瑞基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户29、基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点认购、申购、赎回、转换或转托管等营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期35、T日：指发卖机构正在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工做日(不包含 T日)，n为天然数37、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日 38、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段39、《营业法则》：指《华泰柏瑞基金办理无限公司式基金营业法则》，是规范基金办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则，由基金办理人和投资人配合恪守 40、认购：指正在基金募集期内，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为现金的行为43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提，申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为44、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做45、按期定额投资打算：指投资人通过相关发卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内从动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资体例46、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换曲达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换曲达入申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额的 10%48、基金收益：指基金投资所得债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约49、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总和53、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言54、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等55、摆动订价机制：指当式基金大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的体例，将基金调整投资组合的市场冲击成天职派给现实申购、赎回的投资者，从而削减对存量基金份额持有人好处的晦气影响，确保投资人的权益不受损害并获得公允看待 56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分手至特地账户进行措置清理，目标正在于无效隔离并化解风险，确保投资者获得公允看待，属于流动性风险办理东西。侧袋机制实施期间，原有账户称为从袋账户，特地账户称为侧袋账户57、特定资产：包罗：（一）无可参考的活跃市场价钱且采用估值手艺仍导致公允价值存正在严沉不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值预备仍导致资产价值存正在严沉不确定性的资产；（三）其他资产价值存正在严沉不确定性的资产58、货泉市场东西：指现金；刻日正在 1年以内（含 1年）的银行存款，债券回购，地方银行单据，同业存单；残剩刻日正在 397天以内（含 397天）的债券，非金融企务融资东西，资产支撑证券；中国证监会、中国人平易近银行承认的其他具有优良流动性的货泉市场东西 59、不成抗力：指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客不雅事务居处：中国（上海）商业试验区平易近生 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 代表人：贾波股权布局：柏瑞投资无限义务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份无限公司 49%、姑苏新区高新手艺财产股份无限公司 2%。贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月正在华泰证券工做，历任经纪营业总部手艺从办、零售客户办事总部地域司理、南宁双拥停业部总司理、南京长江停业部总司理、企划部副总司理(掌管工做)、分公司总司理、融资融券部总司理等职务。2016年12月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。陆春景先生：董事，学士，2009年5月插手华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队担任人、用户体验取设想团队担任人、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。杨智雅密斯：董事，硕士，曾就职于升强工业股份无限公司，华之杰国际贸易参谋无限公司，1992年4月至1996年12月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司办理部司理，1997年1月至 2001年 7月任 AIG盟国证券投资信任股份无限公司办理部司理、资深司理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。2010年2月至今任柏瑞证券投资参谋股份无限公司董事长暨总司理、总司理。先生：董事，博士，曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监视办理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。李晗密斯：董事，硕士，2007年插手天元律师事务所，2015年至今任该律师事务所合股人。田中荣治先生：董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲无限公司、野村国际（）无限公司、野村资产办理无限公司。2022年9月至今任中国国际金融日本株式会社代表役社长。孙茂竹先生：董事，硕士，1987年6月至2019年2月任中国人平易近大学商学院传授、博士生导师。2019年2月从中国人平易近大学退休。尹雷先生：董事，硕士，曾任深圳证券买卖所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金施行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化财产基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文化无限公司董事长。冰先生：监事长。1993年 12月进入华泰证券股份无限公司，曾任无锡解放西停业部总司理帮理、副总司理、总司理，无锡永乐停业部担任人，无锡城市核心停业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份无限公司姑苏分公司总司理。卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、华为手艺无限公司、荷兰银行（）、英美烟草（）无限公司、苏格兰皇家银行（），2014年 10月插手柏瑞投资亚洲无限公司，现任柏瑞投资亚洲无限公司全球税务从管兼亚太区财政总监。先生：总司理，博士，曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监视办理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总司理帮理、副总司理，2001-2004年任华泰证券股份无限公司受托资产办理总部总司理。房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001年任上海证券买卖所登记结算公司交收系统开辟司理，2001-2004年任华安基金办理无限公司基金登记及结算部分总监，2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金办理无限公司总司理帮理。田汉卿密斯：副总司理。曾正在美国巴克莱全球投资办理无限公司（BGI ）担任投资司理， 2012年 8月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，2013年 8月起任华泰柏瑞量化加强夹杂型证券投资基金的基金司理，2013年10月起任公司副总司理，2014年12月至2020年7月任华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月至2021年11月任华泰柏瑞量化聪慧矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月起任华泰柏瑞量化绝对收益策略按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年 11月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年 12月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年4月起任华泰柏瑞中证500指数加强型证券投资基金的基金司理。本科取研究生结业于大学， MBA结业于美国大学伯克利分校哈斯商学院。刘万方先生：督察长，财务部财务科学研究所财务学博士。曾任中国普天消息财产集团公司项目投资司理，美国MBP征询公司征询参谋，中国证监会从任科员、副处长，上投摩根底金办理无限公司督察长，朱雀股权投资办理股份无限公司副总司理，朱雀基金办理无限公司总司理。2019年4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司督察长。联安基金办理无限公司副总司理，金鹰基金办理无限公司副总裁，万家基金办理无限公司副总司理。2021年9月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任副总司理。童辉先生：首席消息官，硕士。1997-1998年任上海众恒消息财产无限公司法式员，1998-2004年任国泰基金办理无限公司消息手艺部司理，2004年 4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任首席消息官兼消息手艺部总监。裴晓思先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用安全公司投资司理，永诚财富安全无限公司投资司理，易方达基金办理无限公司非银客户部总司理帮理（掌管工做），2021年4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司副总司理。周俊梁先生：财政总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计司理、渣打银行（中国）无限公司财政部高级司理、大华银行（中国）无限公司财政部第一副总裁，2015年 10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司财政总监。柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财政无限公司财政，2001-2004年任华安基金办理无限公司高级基金核算员，2004年 7月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理帮理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指数投资部总监。2009年 6月起任上证盈利买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2011年1月至 2020年 2月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF连接基金基金司理。2012年 5月起任华泰柏瑞沪深 300买卖型式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月至 2025年 1月任华泰柏瑞中证 500买卖型式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞锦利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2018年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2018年4月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2018年10月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018年 12月起任华泰柏瑞中证盈利低波动买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2019年 9月至 2021年 4月任华泰柏瑞中证科技 100买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2020年 2月至 2021年 4月任华泰柏瑞中证科技 100买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2020年 9月起任华泰柏瑞上证科创板 50成份买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 3月起任华泰柏瑞上证科创板 50成份买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2021年 5月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数买卖型式指数证券买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月至 2023年 12月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备取办事买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 12月起任华泰柏瑞中证 500加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数买卖型式指数证券投资基金连接基金（QDII）的基金司理。2022年 11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 3月起任华泰柏瑞纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年 9月起任华泰柏瑞中证 2000买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 10月起任华泰柏瑞中证 A股买卖型式指数证券投资基金的基金司理。王文慧密斯：副总司理，经济学硕士。2005年 2月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，历任第一营销核心总监、第二营销核心总监、机构理财部总监、机构营业一部总监、华中营销核心总监、券商营业部总监、总司理帮理兼券商营业部总监，现任公司副总司理兼券商营业部总监。罗远航先生，大学使用经济学硕士。曾任华夏基金办理无限公司买卖员、研究员、基金司理。2017年1月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。现任固定收益部联席总监。2017年3月至 2018年 4月任华泰柏瑞精选报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞泰利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞锦利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞爱利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年3月至2019年3月任华泰柏瑞兴利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年3月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金司理。2017年3月至 2020年 7月任华泰柏瑞新利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞享利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2019年 2月至 2021年4月任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金司理。2019年11月起任华泰柏瑞益通三个月按期债券型倡议式证券投资基金的基金司理。2020年1月起任华泰柏瑞益商一年按期债券型倡议式证券投资基金的基金司理。2020年7月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金司理。2020年10月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金司理。2021年11月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金司理。2022年 11月起任华泰柏瑞益安三个月按期债券型证券投资基金的基金司理。2023年1月起任华泰柏瑞安盛一年持有期债券型证券投资基金的基金司理。2023年7月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资基金的基金司理。2024年1月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金司理。闫泽君先生，复旦大学工商办理硕士。曾任浙江泰隆贸易银行投资司理、交银理财无限责起任华泰柏瑞鼎利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金、华泰柏瑞益安三个月按期债券型证券投资基金的基金司理。2025年 3月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金司理。：固定收益部联席总监郑青密斯；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先生；固定收益部副总监张璐密斯；投资司理吴梦兮密斯；投资司理王超凡密斯。列席人员！ 督察长或风险办理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理能够提名其他人员列席投资决策委员会会议。1、依法募集基金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；3、自基金合同生效之日起，以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富，成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等轨制，所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此，对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益； 5、计较并通知布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回价钱；按受理申购和赎回申请，及时、脚额领取赎回款子；采纳恰当合理的办法使计较式基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方式合适基金合划一法令文件的；9、根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为； 12、组织并加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清理、估价、变现和分派； （四）基金办理人的许诺1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人平易近国证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生：3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当：（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息；（8）违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，市场次序； （9）贬损同业，以抬高本人；（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处； （3）不违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息；（1）健全性准绳。内部节制必需笼盖公司各个部分和各级岗亭，并渗入到各项营业过程，涵盖决策、施行、监视、反馈等各个运营环节；（3）性准绳。公司正在精简的根本上设立可以或许充实满脚运营运做需要的机构、部分和岗亭，各机构、部分和岗亭本能机能上连结相对。内部节制的查抄评价部分必需于内部节制的成立和施行部分；（5）防火墙准绳。公司基金资产、自有资产、其他资产的运做该当分手，基金投资研究、决策、施行、清理、评估等部分和岗亭，该当正在物理上和轨制上恰当隔离，以达到风险防备的目标；（6）成本效益准绳。公司使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。董事会下设风险办理取审计委员会，全面担任公司的风险办理、风险节制和财政，审查公司的内控轨制，并对严沉联系关系买卖进行审计；董事会下设薪酬、查核取资历审查委员会，对董事、总司理、督察长、财政总监和其他高级办理人员的候选人进行资历审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、督察长、财政总监、其他高级办理人员及基金司理的薪酬/报答打算或方案。公司办理层正在总司理带领下，认实施行董事会确定的内部节制计谋，为了无效贯彻公司董事会制定的运营方针及成长计谋，设立了投资决策委员会和风险节制委员会，就基金投资和风公司设立督察长，对董事会担任，次要担任对公司内部节制的合规性、无效性和合进行审查，发觉严沉风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。公司风险节制人员按期评估公司风险情况，范畴包罗所有能对运营方针发生负面影响的内部和外部要素，评估这些要素对公司总体运营方针发生影响的程度及可能性，并将评估演讲报公司董事会及高层办理人员。节制勾当包罗节制、职责分手、监察考核、实物节制、业绩评价、严酷授权、资产分手、危机处置等政策、法式或办法。节制以各岗亭的方针义务制为根本，是内部节制的第一道防地。正在公司内部成立科学、严酷的岗亭分手轨制，正在相关部分和相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视义务，使彼此监视制衡的机制成为内部节制的第二道防地。充实阐扬督察长和法令监察部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全面监察考核感化，成立内部节制的第三道防地）消息取沟通公司成立了内部办公从动化消息系统取营业报告请示系统，构成了自上而下的消息渠道和自下而上的消息呈报渠道。通过成立无效的消息交换渠道，了公司员工及各级办理人员能够充实领会取其职责相关的消息，并及时送达恰当的人员进行处置。内部由公司风险办理取审计委员会、督察长、风险节制委员会和法令监察部等部分正在各自的权柄范畴内开展。本公司设立了于各营业部分的法令监察部，此中监察考核人员履行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性，监视公司内部节制轨制的施行环境，公司内部办理及基金运做中的风险，及时提出改良看法，推进公司内部办理轨制无效地施行。（1）基金办理人确知成立、实施和维持内部节制轨制是本公司董事会及办理层的义务； （2）本公司许诺以上关于内部节制轨制的披露线）本公司许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制轨制。名称：广州农村贸易银行股份无限公司（简称：广州农村贸易银行） 居处！ 广州市黄埔区映日 9号广州农村贸易银行总行设资产托管部，是处置资产托管营业的本能机能部分，内设营业运营科、监视考核科、产物营销科，部分全体人员均具备本科以上学历及相关从业经验。劳灿洪先生，硕士研究生，20年以上银行从业经验。曾任职于中国银行广东省分行，中国银行()无限公司企业银行及金融机构部高级司理；2010年 9月插手广州农商银行，先后担任鹤山珠江村镇银行行长、董事长；广州农村贸易银行公司金融部副总司理、投资取机构办理部副总司理、总司理等职务。2023年 6月起，担任广州农商银行资产托管部总司理。王海燕密斯，博士研究生，20年以上金融从业经验。曾正在广东证券股份无限公司投资银行部，广州农村贸易银行计谋规划部、金融市场总部、资产办理部、公司金融部（绿色金融营业部）等部分任职。2024年 1月起，担任广州农商银行资产托管部高级副司理。杜辉密斯，硕士研究生，10年以上银行从业经验。2008年工做以来，历任广发银行广州分行产物营销处从管、中信银行广州分高级司理；2014年 4月插手广州农商银行，先后担任单据营业核心营业司理、金融同业部单据营业司理、单据营业部高级司理、金融同业部高级司理、金融同业部总司理帮理等职务。2019年 3月起，担任广州农商银行资产托管部总司理帮理。广州农村贸易银行于 2014年 1月 9日经中国证监会和中国银监会配合核准，获得证券投资基金托管资历。2015年 10月 24日，经中国安全监视办理委员会核准，广州农村贸易银行获得安全资产托管营业资历。广州农村贸易银行资产托管部秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨，依托严酷的内控办理、先辈的营运系统、专业的办事团队和丰硕的营业经验，严酷履行资产托管人职责，为泛博基金份额持有人和资产办理机构供给平安、高效、专业的托管办事。目前托管产物涵盖公募基金、基金专户、银行理财、券商资管、信任打算、股权投资基金等，截至2023岁尾，托管证券投资基金 22只。严酷恪守国度相关托管营业的法令、律例、规章、行政性、行业原则和行内相关办理，守法运营、规范运做，确保营业的平安、稳健运转，基金资产的平安完整，确保相关消息的实正在、精确、完整、及时，基金份额持有人的权益。广州农商银行资产托管营业内部节制组织布局由广州农商银行风险办理部、审计部、资产托管部内设监视考核室及资产托管部各营业科室配合构成。总行风险办理部担任制定全行风险办理政策，对各营业部家声险节制工做进行指点、监视。资产托管部内设监视考核室，配备专职考核监察人员，按照相关法令规章，对营业的运转行使考核监察权柄。各营业科室正在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。（1）性准绳。内控轨制该当合适国度法令律例及监管机构的监管要求，并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。（2）完整性准绳。托管营业的各项运营办理勾当都必需有响应的规范法式和监视限制；监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操做环节，笼盖所有的部分、岗亭和人员。（3）及时性准绳。托管营业运营勾当必需正在发生时能精确及时地记实；按照“内控优先”的准绳，新设科室或新增营业品种时，必需做到已成立相关的规章轨制。（4）审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险，审慎运营，基金资产和其他委托资产的平安取完整。（5）无效性准绳。内控轨制应按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美，并获得全面落实施行，不得有任何空间、时限及人员的破例。（6）性准绳。设立特地履行托管人职责的办理部分；间接操做人员和节制人员必需相对，恰当分手；内控轨制的查抄、评价部分必需于内控轨制的制定和施行部分。资范畴、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资行为、基金资产净值计较、费用的计提和领取、基金收益分派、消息披露以及其他相关基金投资和运做的事项等进行监视。1、基金托管人发觉基金办理人有违反《基金法》、《运做法子》、其他相关法令律例及基金合同的行为，应及时通知基金办理人期限改正，基金办理人收到通知后应及时查对确认。正在期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。2、对基金托管人按照律例要求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项，基金办理人应积极共同供给相关数据材料和轨制等。3、基金托管人发觉基金办理人有严沉违规行为，应及时演讲中国证监会，同时通知基金办理人期限改正，并将改正成果演讲中国证监会。注册地址：中国（上海）商业试验区平易近生 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 办公地址：中国（上海）商业试验区平易近生 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 代表人：贾波注册地址！ 福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 代表人：吕家进办公地址：上海市浦东新区杨高南759号27层（陆家嘴世纪金融广场2号楼） 代表人：燕文波注册地址：深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一125号国信金融大厦37楼机构事业部 代表人：张纳沙注册地址：中国（上海）商业试验区浦电370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）商业试验区浦电370号2、3、4层 代表人：刘加海注册地址：市海淀区东北旺西中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）春风南东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）春风南东康宁街北6号楼5楼503 代表人：温丽燕注册地址：中国（上海）商业试验区临港新片区海基六70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名1098号浦江国际金融广场53层 代表人： 李兴春办公地址：市通州区亦庄经济手艺开辟区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 代表人：邹保威注册地址：市海淀区西北旺东10号院西区4号楼1层103室 办公地址：市海淀区西北旺东10号院西区4号楼注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪556号办公地址：上海市浦东新区新村街道张杨500号华润时代广场商务楼10、11、12和14楼注册地址：中国（上海）商业试验区杨高南428号1号楼1102单位 办公地址：中国（上海）商业试验区杨高南428号1号楼1102单位 代表人： 张俊注册地址：中国（上海）商业试验区源深1088号7层（现实楼层6层） 办公地址：中国（上海）商业试验区源深1088号7层注册地址：中国（上海）商业试验区富特北277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北518号8座3层注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公1800号2号楼6153室 办公地址：上海市杨浦区昆明518号广场A座1002室注册地址：深圳市福田区街道福新社区益田5999号基金大厦19层 办公地址：深圳市福田区街道福新社区益田5999号基金大厦19层 代表人：王德英注册地址：沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 联系人：钱金菊注册地址：中国（上海）商业试验区杨高南 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）商业试验区杨高南 799 号 5 层 01、02、03 室 代表人：冷飞注册地址：市向阳区太阳宫中 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：市向阳区太阳宫中 16 号院 1 号楼 3 层 307 代表人：注册地址：大连市沙河口区体坛 22 号 2 层 202 室 办公地址：大连市沙河口区体坛 22 号 2 层 202 室 代表人：卜怯注册地址：市经济手艺开辟区宏达北10号五层5122室 办公地址：市向阳区开国91号金地核心A座28层注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单位5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单位5层17号 代表人：陈成注册地址： 市向阳区工人体育场北甲2号裙房2层222单位 办公地址： 市向阳区工人体育场北甲2号裙房2层222单位 代表人： 注册地址：中国（上海）商业试验区陆家嘴环479号1008-1室 办公地址：中国（上海）商业试验区陆家嘴环479号1008-1室 代表人：许欣3、基金办理人可按照相关法令律例的要求，选择其他合适要求的机构代剃头卖本基金并及时正在基金办理人网坐公示。居处：中国（上海）商业试验区平易近生 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 代表人：贾波办公地址：中国（上海）商业试验区平易近生 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 电线本基金由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金合同及其他相关，并于 2020年 7月 3日正在中国证监会《关于准予华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]1351号）注册募集。按照基金发卖环境，正在符律律例且不损害已有基金份额持无益的环境下，基金办理人正在履行恰当法式后能够添加新的基金份额类别、或者正在基金合同的范畴内变动现有基金份额类此外收费体例、调整基金份额分类法子及法则等，无需召开基金份额持有会，但调整前基金办理人需及时通知布告并报中国证监会存案。投资者还可正在取本公司告竣网易的相关和谈、接管本公司相关办事条目后，通过登录本公司网坐（）打点开户、认购等营业，相关基金网易的开通范畴和具体营业法则请登录本公司网坐查询。发卖机构联系体例以及发售方案以发售通知布告及代销机构的相关通知布告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜细心阅读《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金份额发售通知布告》及代销机构的相关通知布告。本基金的募集刻日自基金份额发售之日起最长不跨越 3个月，基金办理人可按照认购和市场环境恰当耽误基金份额发售时间或提前竣事发售本基金的发售对象为符律律例的可投资于证券投资基金的小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人。投资者认购时间放置、投资者认购应提交的文件和打点的手续，由基金办理人按照相关法令律例及本基金基金合同，正在发售通知布告中确定并披露。（2）发卖网点（包罗曲销和代销网点）受理申请并不暗示对该申请能否成功简直认，而仅代表发卖网点确实收到了认购申请。申请能否无效应以基金注册登记机构简直认为准。投资者可正在基金合同生效后到各发卖网点查询最终成交确认环境和认购的份额。（3）基金投资者正在募集期内能够多次认购，认购费按每笔认购申请零丁计较，认购申请一理不得裁撤。（4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金办理人该当将投资者已领取的认购金额本金退还投资者。（1）正在募集期内，投资者可多次认购，准绳上对单一投资者正在募集期间累计认购份额不设上限，但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者跨越本基金确认总份额的 50%，对于跨越部门的认购份额，登记机构不予确认。（2）认购最低限额：正在基金募集期内，投资者认购本基金，基金办理人网易系统每个基金账户初次最低认购金额为人平易近币 10元，逃加单笔最低认购金额为人平易近币 10元；曲销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000元人平易近币，已正在曲销柜台有认/申购本公司旗下基金记实的投资者不受初次认购最低金额的，单笔认购最低金额为 10元人平易近币。除上述环境及还有通知布告外，基金办理人每个基金账户单笔最低认购金额为人平易近币 1元、逃加单笔认购最低金额为人平易近币 1元，但不得低于本基金办理人设定的最低，具体以发卖机构发布的为准，投资者需遵照发卖机构的相关。投资者反复认购本基金基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次别离计费。认购费将用于领取募集期间会计师费、律师费、注册登记费、发卖费及市场推广等收入，不计入基金财富。认购本基金的认购费用采用前端收费模式，投资者的认购金额包罗认购费用和净认购金额。无效认购资金正在基金募集期间所发生的利钱折成基金份额，归投资者所有。当认购费用合用比例费率时，投资者的总认购份额的计较体例如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）当认购费用合用固定金额时，投资者的总认购份额的计较体例如下： 认购费用＝固定金额 （未完）。